Cumplimiento Normativo

Diversos cambios legales y regulatorios, la mayoría de ellos ya vigentes, plantean la necesidad de abordar una reestructuración profunda y urgente de las unidades de Cumplimiento Normativo de las sociedades. Por ello, hay que crear dentro de la organización, un órgano y una función de Compliance, paralela pero diferente a la función de auditoría interna, dotada de independencia, autonomía y rango suficiente en la estructura corporativa.

Ramón y Cajal Abogados cuenta con una dilatada experiencia en la elaboración y adecuación de modelos de organización y gestión de riesgos penales. Nuestros equipo multidisciplinar ofrece asesoramiento jurídico a empresas para la implantación de sistemas de cumplimiento normativo y prevención del delito. Para tal fin, el Despacho ha conformado un equipo liderado por los departamentos de Gobierno Corporativo y Derecho Penal que presta servicios integrales adaptados a las características y necesidades de nuestros clientes.

Asistimos a nuestros clientes en el proceso de diseño, adaptación o implementación del modelo de organización y gestión de riesgos penales. En particular, Ramón y Cajal ofrece los siguientes servicios:

• Asistencia en la creación de un órgano de cumplimiento normativo o revisión y adecuación de las competencias en materia de gestión del riesgo penal del órgano de cumplimiento existente.
• Análisis de los riesgos penales de la sociedad.
• Establecimiento y gestión de un canal de denuncias.
• Elaboración del reglamento interno del órgano de cumplimiento normativo.
• Formulación de los códigos disciplinarios para los supuestos de incumplimiento.
• Sistemas de formación a empleados sobre los programas de cumplimiento.