A continuación, se informa de las novedades más relevantes publicadas durante el mes de febrero de 2023 por las autoridades internacionales, europeas y nacionales en relación con gobierno corporativo y sostenibilidad, la regulación del sector financiero (el mercado de valores y entidades supervisadas por CNMV, y el sector bancario, en su caso), y la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
Regulatorio financiero e Instituciones de Inversión Colectiva (IIC)
Excelencia:
“Somos lo que hacemos repetidamente. La excelencia, por lo tanto, no es un acto, sino un hábito”. Aristóteles
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El sector financiero se enfrenta en los próximos años a grandes retos que van desde la inminente transformación digital, a la necesaria racionalización de costes para conseguir ser más eficientes, rentables y solventes en un mundo cada vez más global, competitivo y regulado
Ramón y Cajal presta a sus clientes un asesoramiento integral desde el diseño y planificación estratégica en la fase inicial de constitución de entidades reguladas, servicios e instrumentos de inversión hasta la fase de desarrollo de la actividad regulada.
Contamos con especialistas en regulación financiera del mercado de valores, así como en ordenación y disciplina bancaria y de prevención de blanqueo de capitales. Asesoramos, en el ámbito regulatorio y societario, a instituciones financieras y entidades sometidas a la supervisión de la CNMV (emisores, sociedades cotizadas y empresas de servicios de inversión), así como a entidades sujetas a supervisión del Banco de España, del SEPBLAC y de la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones, sobre muy diversas materias:
- Autorización y constitución o establecimiento en España de entidades reguladas (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, instituciones de inversión colectiva, etc.) así como en procedimientos de modificación o ampliación de la actividad y delegación de funciones de todo tipo.
- Adquisición, tomas de participación y fusión de entidades reguladas.
- Reestructuración, escisión, transformación y disolución y liquidación de entidades reguladas. Asesoramiento en materia de gobierno corporativo y cumplimiento normativo.
- Asesoramiento en materia de supervisión e inspección.
- Tramitación de expedientes sancionadores tanto a entidades como a administradores y altos cargos.
En Ramón y Cajal ofrecemos asesoramiento societario y regulatorio a SICAVs y otras Instituciones de Inversión Colectiva, tales como IIC armonizadas o no, IIC de tipo cerrado, entidades de capital riesgo, IIC de inversión libre o IIC inmobiliarias, así como a sus sociedades gestoras.
Nos avalan más de veinte años de experiencia prestando servicio a relevantes grupos financieros en el área de las Instituciones de Inversión Colectiva y la llevanza de la secretaría de más de 500 SICAVs. Mantenemos un contacto fluido y constante a todos los niveles con CNMV, MAB, Iberclear y el Registro Mercantil gestionando, en caso de ser necesario, reuniones con sus representantes.
‘Experienced, technically knowledgable and availabile. Demonstrates a broad knowledge of the activity, professionalism, accessibility and a vocation for customer service’. Legal 500, 2021